专利法第四次修改概览
杨红菊
2020 年 10 月 17 日，第十三届全國(guó)人民(mín)代表大会常務(wù)委员会第二十二次会议表决通过《全國(guó)人民(mín)代表大会常務(wù)委员会关于修改 < 中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)专利法 > 的决定》，國(guó)家主席习近平签署第五十五号主席令予以公(gōng)布，修改后的专利法将自 2021 年 6 月 1 日起施行。
一、為(wèi)什么进行专利法第四次修改
现行中(zhōng)國(guó)专利法自 1985 年起施行，此后经过1992 年、2000 年和2008 年三次修改, 在鼓励发明创造， 推动发明创造的应用(yòng)，提高创新(xīn)能(néng)力，促进技(jì )术进步和经济社会发展等方面发挥了重要作(zuò)用(yòng)。為(wèi)贯彻落实党中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院关于知识产(chǎn)权保护的部署要求，进一步完善专利法律制度，解决实践中(zhōng)存在的问题，切实维护专利权人的合法权益，增强创新(xīn)主體(tǐ)对专利保护的信心，充分(fēn)激发全社会的创新(xīn)活力，2020 年专利法进行了第四次修改。
（一）新(xīn)形势、新(xīn)要求
当前，我國(guó)经济正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增長(cháng)动力的攻关期，创新(xīn)是引领发展的第一动力，加强知识产(chǎn)权保护、提高自主创新(xīn)能(néng)力，已经成為(wèi)我國(guó)加快转变经济发展方式、实施创新(xīn)驱动发展战略的内在需要。
党中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院高度重视知识产(chǎn)权保护。习近平总书记指出：“加强知识产(chǎn)权保护是完善产(chǎn)权保护制度最重要的内容，也是提高中(zhōng)國(guó)经济竞争力最大的激励”，要求“着力营造尊重知识价值的营商(shāng)环境，全面完善知识产(chǎn)权保护法律體(tǐ)系”。李克强总理(lǐ)强调，保护知识产(chǎn)权就是保护创新(xīn)，要加强知识产(chǎn)权保护和运用(yòng)，依法严厉打击侵犯知识产(chǎn)权和制假售假行為(wèi)。
党的十八大、十八届三中(zhōng)、四中(zhōng)全会，十九大、十九届三中(zhōng)、四中(zhōng)全会均对加强知识产(chǎn)权保护提出要求。党中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院发布了多(duō)个重要文(wén)件，从不同角度对知识产(chǎn)权工(gōng)作(zuò)做出部署。其中(zhōng)《中(zhōng)共中(zhōng)央 國(guó)務(wù)院关于深化體(tǐ)制机制改革加快实施创新(xīn)驱动发展战略的若干意见》（中(zhōng)发〔2015〕8 号）提出“实行严格的知识产(chǎn)权保护制度”“让知识产(chǎn)权制度成為(wèi)激励创新(xīn)的基本保障”。《中(zhōng)共中(zhōng)央 國(guó)務(wù)院关于完善产(chǎn)权保护制度依法保护产(chǎn)权的意见》（中(zhōng)发〔2016〕28 号） 提出“加大知识产(chǎn)权侵权行為(wèi)惩治力度，提高知识产(chǎn)权侵权法定赔偿上限，探索建立对专利权、著作(zuò)权等知识产(chǎn)权侵权惩罚性赔偿制度，对情节严重的恶意侵权行為(wèi)实施惩罚性赔偿，并由侵权人承担权利人為(wèi)制止侵权行為(wèi)所支付的合理(lǐ)开支，提高知识产(chǎn)权侵权成本”。中(zhōng)共中(zhōng)央办(bàn)公(gōng)厅、國(guó)務(wù)院办(bàn)公(gōng)厅印发的《关于强化知识产(chǎn)权保护的意见》（中(zhōng)办(bàn)发〔2019〕56 号） 提出“加快在专利、著作(zuò)权等领域引入侵权惩罚性赔偿制度。大幅提高侵权法定赔偿额上限，加大损害赔偿力度”。
（二）新(xīn)问题、新(xīn)挑战
自 2008 年专利法第三次修改以来，我國(guó)在专利保护方面开展了扎实有(yǒu)效的工(gōng)作(zuò)，取得了举世公(gōng)认的成绩和进步，相继实现了年发明专利申请量和國(guó)内有(yǒu)效发明专利拥有(yǒu)量“两个一百万件”的重大突破，《专利合作(zuò)条约》（PCT）國(guó)际专利申请量已经跃居世界第一，专利行政保护和司法保护全面加强，营商(shāng)环境持续改善，全社会的知识产(chǎn)权意识不断提高。但是，随着技(jì )术发展和市场竞争加剧，专利保护领域的新(xīn)问题、新(xīn)矛盾不断出现 , 例如专利权保护效果与专利权人的期待有(yǒu)差距，专利维权存在举证难、成本高、赔偿低等问题，跨區(qū)域侵权现象增多(duō)，滥用(yòng)专利权现象时有(yǒu)发生；专利技(jì )术转化率不高，专利许可(kě)供需信息不对称，转化服務(wù)不足；為(wèi)适应加入相关國(guó)际条约的需要、进一步便利发明人及设计人，专利审查授权制度有(yǒu)待完善等。2014 年，全國(guó)人大常委会对专利法实施效果进行了一次检查，在肯定专利工(gōng)作(zuò)成绩和进步的同时，也指出了一些问题，包括专利质(zhì)量水平较低、侵权行為(wèi)时有(yǒu)发生、专利运用(yòng)能(néng)力不足、专利公(gōng)共和市场服務(wù)能(néng)力不强等。
為(wèi)贯彻落实党中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院部署要求，解决专利法实施中(zhōng)的问题，2014 年下半年，國(guó)家知识产(chǎn)权局启动了专利法第四次修改准备工(gōng)作(zuò)，开展了十余个专题的研究论证，经过多(duō)次调研论证，形成《专利法修订草(cǎo)案（送审稿）》（以下简称送审稿），于 2015 年7月报送國(guó)務(wù)院。按照立法程序，由原國(guó)務(wù)院法制办(bàn)对此送审稿进行审查。原國(guó)務(wù)院法制办(bàn)于 2015 年 12月向社会公(gōng)开征求意见，于 2017 年 8 月完成审查，修改形成《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)专利法修正案（草(cǎo)案）》，提请國(guó)務(wù)院常務(wù)会议审议。2018 年 12 月 5 日，《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)专利法修正案（草(cǎo)案）》由國(guó)務(wù)院常委会议审议通过。2018 年 12 月 23 日，第十三届全國(guó)人大常委会第七次会议进行了第一次审议。2020 年 6月 28 日，第十三届全國(guó)人大常委会第二十次会议进行了第二次审议。2020 年 10 月 17 日，第十三届全國(guó)人大常委会第二十二次会议审议通过。
二、修改的指导思想和主要思路
专利法的每一次修改都是根据國(guó)家发展需要和实践需求、结合时代要求对专利法律制度作(zuò)出的重要调整和完善。
专利法第四次修改的指导思想是：全面贯彻落实党的十八大和十九大、十九届三中(zhōng)、四中(zhōng)全会精(jīng)神， 以及《中(zhōng)共中(zhōng)央 國(guó)務(wù)院关于深化體(tǐ)制机制改革加快实施创新(xīn)驱动发展战略的若干意见》《國(guó)務(wù)院关于新(xīn)形势下加快知识产(chǎn)权强國(guó)建设的若干意见》等要求， 紧紧围绕工(gōng)作(zuò)大局，以建设知识产(chǎn)权强國(guó)為(wèi)目标，立足國(guó)情，放眼世界，针对突出问题，提出解决措施， 实行严格的专利保护制度，保护创新(xīn)者的合法权益， 促进专利实施与运用(yòng)，充分(fēn)激发全社会的创新(xīn)活力， 為(wèi)深化科(kē)技(jì )和经济體(tǐ)制改革、转变经济发展方式、实施创新(xīn)驱动发展战略、建设创新(xīn)型國(guó)家提供法律保障。
专利法第四次修改的主要思路為(wèi)；一是坚持问题导向，立足國(guó)情和创新(xīn)主體(tǐ)实际需要，进一步维护专利权人合法权益、加大对专利侵权违法行為(wèi)惩治力度；二是完善激励发明创造的机制和制度、加强专利转化服務(wù)，扩大专利信息传播，促进专利实施和运用(yòng)，同时防止专利权滥用(yòng)；三是完善专利授权制度， 进一步便利申请人，并為(wèi)國(guó)内企业“走出去”创造有(yǒu)利环境。
三、修改要点
专利法第四次修改新(xīn)增 7 条，修改 22 条，删除1 条，在加强专利保护、促进专利运用(yòng)和完善专利审查制度等方面都有(yǒu)重要的修改点。
( 一）加强专利保护
党中(zhōng)央高度重视知识产(chǎn)权保护，习近平总书记多(duō)次作(zuò)出重要指示，提出“要加大知识产(chǎn)权侵权违法行為(wèi)惩治力度，让侵权者付出沉重代价”。我國(guó)虽然已经基本形成知识产(chǎn)权“严保护”的法律制度體(tǐ)系，但相对于创新(xīn)主體(tǐ)日益增長(cháng)的保护诉求，专利法仍然有(yǒu)待进一步完善。针对实践中(zhōng)存在的专利侵权“成本低”、专利维权“赔偿低、举证难”等问题，专利法第四次修改打出了一套“组合拳”。
一是新(xīn)增惩罚性赔偿制度。2018 年，习近平总书记在首届中(zhōng)國(guó)國(guó)际进口博览会开幕式主旨演讲中(zhōng)明确提出引入知识产(chǎn)权侵权惩罚性赔偿制度。2019 年党的十九届四中(zhōng)全会进一步提出要“建立知识产(chǎn)权惩罚性赔偿制度”。《中(zhōng)共中(zhōng)央 國(guó)務(wù)院关于完善产(chǎn)权保护制度依法保护产(chǎn)权的意见》等文(wén)件中(zhōng)也一再要求建立知识产(chǎn)权侵权惩罚性赔偿制度。近期修改的《反不正当竞争法》《商(shāng)标法》等，都对侵犯知识产(chǎn)权行為(wèi)规定了一倍以上五倍以下的惩罚性赔偿。在这样的背景下，修改后的专利法针对故意侵犯专利权的行為(wèi)规定了一倍以上五倍以下的惩罚性赔偿，大大提高了专利侵权成本，加大了赔偿力度。
二是提高法定赔偿额。修改后的专利法将专利侵权的法定赔偿额由“一万元以上一百万元以下”提高至“三万元以上五百万元以下”，上下限均有(yǒu)所提高。
三是完善证据规则。修改后的专利法进一步完善了有(yǒu)关赔偿额确定的证据规则，规定：在权利人已经尽力举证，而与侵权行為(wèi)相关的账簿、资料主要由侵权人掌握的情况下，人民(mín)法院可(kě)以责令侵权人提供与侵权行為(wèi)相关的账簿、资料；侵权人不提供或者提供虚假的账簿、资料的，人民(mín)法院可(kě)以参考权利人的主张和提供的证据判定赔偿数额。这一规定在很(hěn)大程度上减轻了权利人的举证负担，有(yǒu)利于解决专利维权“举证难”问题，也有(yǒu)利于具(jù)體(tǐ)赔偿额的确定。
四是进一步发挥行政保护优势，完善行政保护相关规定。修改后的专利法进一步加大了对假冒专利行為(wèi)的处罚力度，提高了罚款额度；增加了國(guó)務(wù)院专利行政部门处理(lǐ)在全國(guó)有(yǒu)重大影响的专利侵权案件的规定；规定管理(lǐ)专利工(gōng)作(zuò)的部门应专利权人或者利害关系人请求处理(lǐ)专利侵权纠纷，对在本行政區(qū)域内侵犯其同一专利权的案件可(kě)以合并处理(lǐ)；明确对跨區(qū)域侵犯其同一专利权的案件可(kě)以请求上级地方人民(mín)政府管理(lǐ)专利工(gōng)作(zuò)的部门处理(lǐ)；规定管理(lǐ)专利工(gōng)作(zuò)的部门处理(lǐ)专利侵权纠纷时，可(kě)以询问有(yǒu)关当事人，调查与涉嫌违法行為(wèi)有(yǒu)关的情况，对当事人涉嫌违法行為(wèi)的场所实施现场检查，也可(kě)以检查与涉嫌违法行為(wèi)有(yǒu)关的产(chǎn)品。
五是加强对药品专利的保护。药品是特殊的产(chǎn)品，与人民(mín)群众的生命健康息息相关。需要确保药品的可(kě)及性，让患者能(néng)够及时获得安(ān)全有(yǒu)效药品。同时，药品研发投入和风险较大，特别需要有(yǒu)力的专利保护鼓励创新(xīn)。修改后的专利法针对药品专利有(yǒu)两方面重要修改。其一是為(wèi)补偿新(xīn)药上市审评审批占用(yòng)的时间， 新(xīn)增药品专利期限补偿规定，对在中(zhōng)國(guó)获得上市许可(kě)的新(xīn)药相关发明专利，國(guó)務(wù)院专利行政部门应专利权人的请求给予专利权期限补偿。补偿期限不超过五年， 新(xīn)药批准上市后总有(yǒu)效专利权期限不超过十四年。这一规定有(yǒu)利于鼓励新(xīn)药研发，促进國(guó)外新(xīn)药尽早在我國(guó)上市，进而提高药品可(kě)及性，保障公(gōng)共健康。其二是新(xīn)增药品专利纠纷早期解决程序相关规定，以在药品上市前先行解决部分(fēn)潜在的专利纠纷，降低药品上市风险，更好平衡专利权人、仿制药企业和社会公(gōng)众利益。
六是延長(cháng)外观设计专利保护期限。修改后的专利法将外观设计专利保护期限由自申请日起10 年延長(cháng)為(wèi)15 年，以满足创新(xīn)主體(tǐ)对保护期限的多(duō)元化需求， 也為(wèi)我國(guó)加入《工(gōng)业品外观设计國(guó)际注册海牙协定》（1999 年文(wén)本）创造了条件。此外，修改后的专利法还新(xīn)增专利授权期限补偿制度，规定了申请专利和行使专利权应当遵循诚实信用(yòng)原则等。这些修改，针对实践突出问题，符合创新(xīn)主體(tǐ)期望，有(yǒu)利于提高侵权成本，强化专利保护，显示出我國(guó)依法严格保护知识产(chǎn)权的鲜明立场和坚定态度。
（二）促进专利运用(yòng)
為(wèi)解决实践中(zhōng)的专利转化运用(yòng)不足问题，更好发挥专利无形资产(chǎn)的作(zuò)用(yòng)，实现专利市场价值，為(wèi)实體(tǐ)经济创新(xīn)发展提供有(yǒu)力支撑，专利法第四次修改拿(ná)出了“实招”。
一是进一步完善职務(wù)发明相关规定。职務(wù)发明制度是调整单位和发明人权利和利益分(fēn)配的基础制度， 对调动单位及其研发人员的创新(xīn)积极性、促进发明成果的转移转化具(jù)有(yǒu)重要作(zuò)用(yòng)。為(wèi)解决高校、科(kē)研院所等在专利转化运用(yòng)中(zhōng)的“困惑”，修改后的专利法进一步明确单位可(kě)以依法处置职務(wù)发明相关权利，强调國(guó)家鼓励被授予专利权的单位实行产(chǎn)权激励，采取股权、期权、分(fēn)红等方式，使发明人或者设计人合理(lǐ)分(fēn)享创新(xīn)受益。
二是加强专利公(gōng)共服務(wù)。及时发布、传播和有(yǒu)效利用(yòng)专利信息，对提高创新(xīn)起点、减少重复研发、避免侵犯他(tā)人专利权、促进创新(xīn)具(jù)有(yǒu)重要意义。為(wèi)进一步满足社会需求，强化专利公(gōng)共服務(wù)，修改后的专利法明确要求國(guó)務(wù)院专利行政部门提供专利基础数据， 要求國(guó)務(wù)院专利行政部门、地方人民(mín)政府管理(lǐ)专利工(gōng)作(zuò)的部门会同同级相关部门采取措施，加强专利公(gōng)共服務(wù)，促进专利实施和运用(yòng)。
三是新(xīn)增专利开放许可(kě)制度。為(wèi)解决专利技(jì )术供需双方信息不对称问题，使任何单位和个人都可(kě)以便利地获得专利许可(kě)，降低专利交易成本，提高专利转化效率，修改后的专利法借鉴國(guó)际做法，新(xīn)增开放许可(kě)制度。需要强调的是，开放许可(kě)完全基于专利权人的自愿，与强制许可(kě)有(yǒu)本质(zhì)上的不同。
（三）完善专利审查
在提高专利质(zhì)量、完善专利审查制度方面，修改后的专利法也有(yǒu)不少亮点。
一是完善外观设计专利制度。随着经济社会发展， 外观设计在提升产(chǎn)品竞争力方面的作(zuò)用(yòng)日益突出。近年来，我國(guó)企业的设计水平和能(néng)力不断提高，外观设计國(guó)内申请量大幅提升，向外申请不断增加，加强外观设计保护的呼声日益强烈。修改后的专利法增加了局部外观设计保护制度和外观设计专利申请國(guó)内优先权制度。其中(zhōng)，局部外观设计保护符合设计创新(xīn)实践和國(guó)际发展趋势，有(yǒu)利于提高我國(guó)外观设计专利质(zhì)量和保护水平，也有(yǒu)助于企业提高國(guó)际竞争力。
二是结合实践需要完善新(xīn)颖性宽限期相关规定。新(xīn)冠肺炎疫情发生以来，相关部门和创新(xīn)主體(tǐ)出于疫情防控需要，紧急公(gōng)开了一些与抗击新(xīn)冠肺炎疫情相关的发明创造，对抗击疫情发挥了积极作(zuò)用(yòng)。但是， 按照现行专利法规定，发明创造符合新(xīn)颖性、创造性和实用(yòng)性等法定条件才能(néng)被授予专利权。由于上述公(gōng)开行為(wèi)不属于现行专利法规定的不丧失新(xīn)颖性的例外情形，导致相关发明创造面临不能(néng)获得专利保护的风险。為(wèi)更好的应对疫情防控等紧急状态和非常情况， 促进相关发明创造在疾病治疗等方面的及时应用(yòng)，回应创新(xīn)主體(tǐ)放宽不丧失新(xīn)颖性例外规定的需求，修改后的专利法在不丧失新(xīn)颖性例外的适用(yòng)情形中(zhōng)增加“在國(guó)家出现紧急状态或者非常情况时，為(wèi)公(gōng)共利益目的首次公(gōng)开”。这既满足了当前抗击疫情的实践需要，也為(wèi)今后在其他(tā)紧急状态或者非常情况下的适用(yòng)留有(yǒu)空间。
三是完善了专利权评价报告制度。修改后的专利法规定，专利侵权纠纷涉及实用(yòng)新(xīn)型专利或者外观设计专利的，专利权人、利害关系人或者被控侵权人也可(kě)以主动出具(jù)专利权评价报告。这意味着请求作(zuò)出专利权评价报告的主體(tǐ)有(yǒu)所扩大，专利权评价报告的作(zuò)用(yòng)可(kě)以进一步发挥。这一变化有(yǒu)助于公(gōng)众更好地了解实用(yòng)新(xīn)型专利或者外观设计专利的稳定性，进而促进专利质(zhì)量的提高。四是优化要求优先权的程序规定。修改后的专利法结合《专利合作(zuò)条约》等國(guó)际条约的规定，进一步便利专利申请人，放宽了提交优先权文(wén)件副本的时限。
以上可(kě)以看出，专利法第四次修改贯彻落实了习近平总书记指示要求和党中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院决策部署，是基于我國(guó)多(duō)年的实践经验，参考國(guó)际成熟做法，顺应时代要求，坚持问题导向所作(zuò)出地调整，对维护专利权人合法权益，增强创新(xīn)主體(tǐ)信心，实现专利价值， 充分(fēn)激发全社会的创新(xīn)活力具(jù)有(yǒu)重要意义，是专利法律制度发展进程中(zhōng)的又(yòu)一里程碑。(作(zuò)者：國(guó)家知识产(chǎn)权局条法司条法一处处長(cháng)杨红菊）
